Wenn Betriebsprüfung, Finanzamt oder Wirtschaftsprüfer anstehen, reicht der laufende Vollständigkeits-Alltag nicht: Sie brauchen einen eingefrorenen, nachvollziehbaren Dokumentationsstand für einen klar definierten Zeitraum. Der Prüfungsmodus in AvoTax ist genau dafür — ein eigener Workflow auf der Plattform für steuerliche Vollständigkeit, der auf Belegmatching, Lücken und FinTS/Import aufbaut.
Prüfzeitraum 01.01.–31.12.2025Audit Readiness
Export vorbereiten
Wann der Prüfungsmodus sinnvoll ist
- Betriebsprüfung oder Außenprüfung durch das Finanzamt
- Jahresabschlussprüfung durch Wirtschaftsprüfer
- Bankgespräch (Finanzierung, Kreditprüfung)
- Kanzlei-interne Qualitätssicherung vor Abgabe
Der Modus ersetzt keine steuerliche Beratung — er strukturiert Unterlagen, Hinweise und Export für den Prüfungsmoment.
Voraussetzungen
- Mandant mit gepflegten Daten — Bankumsätze, Belege, Matching (FinTS oder CSV).
- Berechtigung — je nach Rolle: Prüfung vorbereiten, verwalten, exportieren oder Prüferportal teilen (Rollen).
- Klärung offener Lücken — je sauberer der Alltag, desto kürzer die Prüfungsvorbereitung.
Ablauf: Prüfung vorbereiten
1. Session starten
Im Prüfungsmodus (nach Anmeldung):
- Prüfzeitraum wählen (Start- und Enddatum).
- Prüfungstyp festlegen — z. B. Betriebsprüfung, Wirtschaftsprüfung oder individuell.
- Prüfung vorbereiten starten — AvoTax führt einen regel- und datenbasierten Scan des Zeitraums aus.
Der Scan erfasst Belege, Transaktionen, Hinweise und Nachweisketten — nicht nur eine Dateiliste.
2. Dokumentationsstand prüfen
Nach dem Scan sehen Sie u. a.:
- Audit Readiness Score — Dokumentationsstand für den gewählten Zeitraum (verwandt mit dem Vollständigkeits-Score, aber prüfungsspezifisch)
- Vollständigkeits-Checkliste — was erfüllt ist, was offen bleibt
- Nachweisketten — wie Beleg, Umsatz und Kontext zusammenhängen
- Hinweise — Auffälligkeiten und Klärungspunkte
Arbeiten Sie offene Punkte über Beheben-Links direkt im Mandanten ab — nicht in parallelen Excel-Listen.
3. Hinweise klären
Unter Hinweise sammelt AvoTax Klärungspunkte für den Prüfzeitraum. Status nachvollziehbar:
- offen → in Bearbeitung → geschlossen
Mandant und Kanzlei können Hinweise beantworten und schließen — strukturiert wie Dokumentenanfragen, aber im Prüfungskontext.
Optional unterstützt KI bei der Formulierung von Antworten — Entwürfe bis zur Freigabe durch die Kanzlei (KI-Übersicht).
4. KI-Bericht (optional)
Bei aktivierter KI-Einwilligung können Sie einen KI-gestützten Prüfungsbericht erstellen — eine verständliche Zusammenfassung des Scans, keine automatische Rechtsbewertung. Die Kanzlei prüft und gibt frei.
5. Finanzamt-Unterlagen exportieren
Berechtigte Nutzer erstellen nachvollziehbare Finanzamt-PDFs und ein Exportpaket (Prüfungsordner) — gebündelt für Übergabe, nicht als lose E-Mail-Anhänge.
Nach dem Export kann die Session eingefroren werden — der Stand dokumentiert den Zustand zum Exportzeitpunkt.
6. Prüferportal (optional)
Mit Berechtigung Prüferportal teilen: zeitlich begrenzter Zugang für externe Prüfer über einen Link — ohne vollständiges AvoTax-Konto. Verantwortung für Weitergabe und Schutz des Links liegt beim Ersteller.
Details: Datenschutzerklärung § Prüfungsmodus.
Rollen im Überblick
| Rolle / Recht | Typische Aufgabe |
|---|---|
| Prüfung vorbereiten | Session starten, Scan, Checkliste |
| Prüfung verwalten | Full Rescan, KI-Entwürfe freigeben |
| Export / Download | Finanzamt-PDFs, Prüfungsordner |
| Hinweise beantworten / schließen | Klärung im Team |
| Prüferportal | Externen Zugang teilen |
Best Practices
- Ganzjährig pflegen — Matching, Lücken, Fristen; Prüfungsmodus ist kein Dezember-Notprogramm.
- Zeitraum eng wählen — nur den geprüften Abschnitt, nicht „alles“.
- Vor Export Stichprobe — Checkliste und Nachweisketten kurz gegenlesen.
- Nach Export nicht „live weiterbuchungs“ — eingefrorener Stand ist Referenz für die Prüfung.
FAQ
Ersetzt der Prüfungsmodus DATEV oder Kanzleisoftware? Nein. Er bündelt den Dokumentations- und Prüfungsmoment auf AvoTax — ergänzend zur Fachsoftware.
Brauche ich KI? Nein. Scan, Checkliste, Export und Portal funktionieren ohne KI; KI ist optionale Unterstützung bei Bericht und Formulierungen.
Was ist der Unterschied zum normalen Vollständigkeits-Score? Der Alltags-Score misst laufende Vollständigkeit. Der Prüfungsmodus erzeugt einen prüfungsspezifischen Stand mit Scan, Ketten, Export und optionaler Einfrierung.
Hinweis (Compliance)
AvoTax ist Plattform für steuerliche Vollständigkeit — keine Steuerberatung, keine Prüfungsdienstleistung. Bewertung und Antworten gegenüber Prüfern obliegen Unternehmen, Kanzlei und Prüfer. Datenschutz · Impressum.
Fazit
Der Prüfungsmodus macht aus „Prüfung kommt“ einen planbaren Prozess: Session, Scan, Checkliste, Hinweise, Export, Teilen — auf demselben Datenstand wie der Alltag.
Nächste Schritte: Anmelden · Prüfungsmodus öffnen · Blog: Warum Prüfungsmodus · Belegmatching